马汉海权论的提出者论思想

前言

马汉的海军思想一出世便风靡全球，它在空间、制海权、商业扩张、海外基地之间构建了话语体系，就海权思想而言，是比较完整的，并且存在着不断自我修补的余地，其影响力直至今日依然发挥着效力。

海权论的提出

海权论的提出者阿尔弗雷德·塞耶·马汉，1859年毕业于位于安纳波利斯的美国海军学校，曾担任海军舰长，后任教于美国海军学院并担任院长，海军少将军衔，是著名的海军历史学家与战略学家。

马汉履历丰富，毕生工作都与海军或军事有关，这为他提出海权论奠定了坚实的经验基础，同时他研读了大量历史著作，从历史中吸取养分，而他所处的时代恰逢第二次工业革命，美国在这一时期国力突飞猛进，海外扩张的能力与需求大为增强，通过现实观察与历史思考的结合，马汉最终提出了影响深远的现代海权论思想。

在海权论方面，他的主要著作有被誉为海权三部曲的《海权对历史的影响：1660-1783》、《海权对法国革命与帝国的影响：1793-1812》、《海权的影响与1812年战争的关系》，以及《海军战略》一书。他的论著以及他的经历，都在全力推动着一个至今仍然深刻影响世界的重要思想——“海权论”。

1884年，卢斯准将邀请他到美国海军学院授课，马汉在回信中明确提出了“海权”概念，即国家对海洋的利用与控制，并提出了他的核心观点——对海洋的控制是一个非常重要的历史因素。

“海洋控制”思想在本质上要比“海军力量”概念具有更广大的历史因素，这一观点是马汉海权论思想体系的原动力。

海权论的核心内容

马汉海权论的核心内容，是创新性地将海军史与国际关系紧密结合起来，通过考察1660-1783年间葡萄牙、西班牙、荷兰、法国、英国等次第兴起的欧洲海洋强国争夺海洋霸权的历史过程，阐释海上力量的增长与竞争对世界历史产生的重大影响，并指出“合理地使用和控制海洋”、控制重要的航海通道与战略要地，对全球性大国兴起的重要作用。

马汉的主要思想可以分为两个层面，一是海权的层面，包括他的“海权哲学以及他作为“海权先知”的角色，二是狭义的战略层面，即他的海军战争理论。

尽管第一个层面在学术价值与影响效力方面比较重要，但这两个层面实际上是相互关联的，即强调对“海洋的控制”这一事实，未曾受到经系统研究与解释的历史因素的影响。随着科技进步与世界历史的发展，马汉提出的狭义战略层面的海战理论的价值在逐渐下降，引起广泛重视的是其海权哲学。

在马汉海权论中，最重要的是他提出的海权来源的六要素，在《海权对历史的影响：1660-1783》中，马汉提出影响一个国家海上力量的主要条件由六大因素构成：地理位置、自然结构、领土范围、人口数量、国民习性与政府特性。这六个方面在海上战争时期以及从事海洋贸易的和平时期对濒海国家海上力量的发展都会产生重要作用。

第一个条件是地理位置。马汉认为，地理位置本身就可以促使海军力量的集中或分散。如果一个国家在地理位置上摆脱了陆地束缚，完全地把目标指向海洋，能够轻而易举地进入公海，并控制着世界航运必不可少的海上咽喉要道，那么这个国家就比一个以大陆为界的国家具有更有利的地理位置。

马汉把英国、法国、荷兰与美国进行比较，认为法国与荷兰因为与欧洲大陆接壤，需要长期维持规模庞大的陆军来保持独立，因而他们都不能像英国一样具备优越的地理位置，法国的政策由于时常要转向大陆扩张而消耗财富，同时法国濒临地中海与大西洋这两大海域，海军舰队被天然的地理环境所切割，分散的舰队进行联合作战本身就会削弱海上军事力量。

除此之外，这样的国家还要位于出入公海的通道上，对世界主要贸易通道的控制具有重要的战略作用。符合马汉优越地理位置理想条件的国家是英国，美国由于没有海外基地与港口，所以不具备直接攻击作战的优势。

第二个条件是自然结构。马汉认为，港口、对资源的追求、海岸线形状是影响海权发展的第二个重要因素。海岸线的形状与有利的港口条件联结着一个国家国民与海洋的关系。

如果港口位于可通航河流的出口处，那么这个国家的国内贸易就容易集中到该港口及其附近地区，其价值就会成倍增长。马汉再次推崇英国的自然条件，有限的资源环境促使英国人到海外进行贸易与殖民开拓，然后发展制造业，推动海运事业发展，进而发展海上力量。与之比较，法国陆地的自然条件过于优越，自身产出可以满足国民需要，因而开拓海洋的热情有限。

另外，马汉还认为地理形状具有特殊价值，美国本土没有突出的半岛，所以陆地交通方便，海上交通不易被切割，再加上国内资源丰富，因而具备争夺海上权力的潜力。

第三个条件是领土范围。马汉所说的领土范围，指的是一个国家总面积的平方英里数，以及它的海岸线长度与将要被考虑的港口。海权国家以海岸为自己的边界，港口是这条边界通向外部地区的途径。

只拥有漫长海岸线却没有港口的国家，难以拥有自身强大的海洋贸易、海洋运输以及海军，港口就相当于是国家力量的重要出口。马汉以南北战争为分析案例，认为漫长的海岸线本身就是一种优势，但必须配合足够众多的海军力量才能赢得胜算。

第四个条件是人口数量。马汉所说的人口数量不仅是指人口总数，还要重点考虑海军人员以及生产海军物资、以航海为业以及从事与航海相关行业的人口。他再次提及英国，认为英国具备海上战争的储备条件，马汉呼吁美国应当扩大从事海洋事业的有关人口，尤其是海员数量，不论是本国人还是外国人，都可以吸收进来，壮大美国的海军力量。

第五个条件是国民习性。马汉认为发展海权必须的以及最重要的国民性格是钟情于海外贸易的习性。这样的民族通过海上贸易去寻找财富，而不是通过其他方式，并且具有为进行贸易而征服世界的冒险精神，整个国家以从事海外贸易为荣，“海上霸权的影响，在本质上依赖于国民习性”。

马汉还特别提到殖民地问题，他认为是否有能力建立殖民地是一个影响海权的民族特点。他再次以英国为例，认为是英国的民族特点而非英国政府发挥了海权与贸易的影响，成为世界上主要殖民地的开拓者。

原因在于，一是英国殖民者愿意在他们新开辟的地区里定居，二是英国人会本能地、迅速地、从多方面寻求开发新地区的资源。至于美国是否具备发展一支强大海上力量的民族特点，马汉认为答案是肯定的。

第六个条件是政府特性。马汉认为具备海权条件的政府是“聪明的，精力充沛和具有不屈不挠精神”以及“完全按照人民的癖好办事”的政府。

英国的经验再次被提及，英国政府一直把控制海洋作为行动目的与传统惯例，把进攻作为海军的基本方针政策，因而能够凭借强大的海上力量在七年战争中战胜法国。

除海权六要素外，马汉的海权哲学还包括海权的运用，这也是马汉海权论广受重视的地方。马汉的海权战略的实施不仅是为了海军取得胜利，更是为了无限地扩展美国的海外利益，美国的海外利益主要通过两条并行不悖的渠道获得。

海洋重商主义

马汉建立大海军的基础与目的就是扩大海外市场与海外贸易，马汉式重商主义为海权论奠定坚实的物质基础。是要建立强大的海运业与商船队，除进行海外贸易外，从事海外商业活动也为支援海军与培养海军人才提供了条件。

同时，马汉还认为海权是民主自由的保护者，美国人具有创造财富的才能，需要海权通过海外贸易来增加财富，海权有助于建立理性友好的贸易与政治秩序。

成功进行商业竞争的另一个好处是能够负担得起最先进的军事装备，这是美国一直追求的目标。海权不仅确保海上自由贸易能够持续进行，并且确保其不受他国支配，而且还能够通过商业发展获得软政治杠杆，使国家力量成倍增加。

建立强大的海军以实现对海洋的控制

马汉分析英国的海战史，指出英国之所以成为殖民帝国，就是因为它控制了海洋，而英国之所以能够击败觊觎其海洋霸权地位的挑战国，就是因为它获利于海洋贸易，有利于其维持一支强大的海上力量。

强大海军的战略任务是击败敌人的海军，夺取制海权，包括控制海上交通线等重要目标。同时，马汉还提到海权在和平时期具有的特殊意义，他认为海军的优点在于它几乎可以在任何时间部署与驻扎在任何地方，其预期效果主要是随着时间推移而间接产生的。

海权能够最低代价、最有效地转移其他国家的经济与军事努力，以说服竞争对手或实力较弱的邻国以美国的战略利益为指引。运用地面部队尝试获得同样的效果，会以更高昂的代价招致对方的抵抗，几乎是不可能实现的或是不可取的。

因此，在和平时期，海军比其他任何军事部门更能发挥预防战争的作用，它可以确保盟友的支持，以及不使用海军而达到劝止战争的目的。

此外，通过强迫竞争对手在海上开发或陆地开发之间进行选择，可以阻止或限制战略竞争对手进入全球水域，从而间接控制其军事发展。